合规部门问题重重 广发证券收到证监会警示函

【财新网】（记者 王婧） 因为合规部门问题重重，证监会向 广发证券 （000776.SZ）出具警示函。1月3日，证监会官网就此发布公告。

广发证券成立于1991年，先后于2010年和2015年分别在深交所和港交所主板上市。据公司官网，截至2018年底，广发证券共设立证券营业部264个，实现内地31个省份全覆盖。

券商的合规部门是企业内部的核心风险管理部门，负责制定和执行合规管理制度，防范合规风险。所谓合规风险，是指证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则，致使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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