股票研报未遵守披露规定 港证监谴责瑞信罚款280万港元
2019-06-20 00:00 · 全文 354 字 · 约 1 分钟
| 内容分类 | 资讯 |
|---|---|
| 来源 | 财新网 |
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【财新网】（驻香港记者 尉奕阳） 香港证监会6月19日宣布，对Credit Suisse （Hong Kong） Limited（CSHK）和Credit Suisse AG（CSAG）（以下统称瑞信）作出公开谴责，并罚款共280万港元，原因是瑞信在发表某些有关香港上市证券研究报告时，没有遵从披露规定。
根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》，任何在香港从事投资银行、自营交易或庄家活动的证券中介机构，如果已为或将为证券关发行人或新上市的申请人，进行证券庄家活动，或与其存在投资银行业务关系，该中介应就此在研究报告中披露。
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